L’ arquitectura institucional de les polítiques d’ integritat a Espanya

Blog AVAF-Va

(A propòsit de la guia d’aplicació de mesures antifrau del Servei Nacional de Coordinació Antifrau) Preliminar Des de fa alguns anys hi ha una tendència organitzativa governamental que insereix suposats òrgans “independents” en el si de les estructures ministerials. En veritat, perquè hi hagi independència funcional d’un òrgan s’han de donar, almenys, les següents premisses: a) Que el nomenament no es produeixi per lliure nomenament o designació ni pugui comportar lliure cessament (durant el període del seu mandat o exercici no pugui ser cessat més que per causes taxades); b) Que en el procés de designació es valorin objectivament els mèrits i competències dels diferents candidats; i c) Que l’òrgan no estigui dins de l’estructura jeràrquica (gaudeixi, almenys, d’un estatus efectiu d’autonomia funcional) dels departaments ministerials ni estigui sotmès a directrius o subordinat a otres òrgans. La realitat d’aquestes solucions organitzatives (fins a cert punt fakes o impostades) comença a oferir diferents modalitats, algunes d’elles inserides en el Ministeri d’HFP (per exemple, OIRESCON, de la qual ja m’ocupé en el seu moment: https://www.hayderecho.com/2019/03/07/las-instrucciones-de-la-oficina-independiente-de-regulacion-y-supervision-de-la-contratacion/ ; i ara, per raons de contingència, cobra protagonisme el Servei Nacional de Coordinació Antifrau). El fenomen requeriria una atenció més intensa per part de la doctrina. La creació del Servei Nacional de Coordinació Antifrau (SNCA) es va dur a terme per la disposició addicional vint-i-cinquena de la Llei General de Subvencions, incorporada el 2015 per donar compliment a la previsió establerta a l’article 3.4 del Reglament (UE, EURATOM) 833/2013, relatiu a les investigacions efectuades per l’OLAF (Oficina Europea de Luca contra el Frau). Però s’ha de tenir en compte el que estableix el 10 d’aquest Reglament quan estableix el següent: “Quan un Estat membre no hagi creat un servei especialitzat a nivell nacional encarregat de la tasca de coordinar la protecció dels interessos financers de la Unió i la lluita contra el frau, s’ha de designar un servei («el servei de coordinació antifrau») que faciliti la cooperació i l’intercanvi d’informació n efectius amb l’Oficina”. Dit d’una altra manera, aquest Servei es va crènyer subsidiàriament davant l’absència d’una institució (servei especialitzat, llámesele Agencia o qualsevol altra denominació) que hauria de disposar, per la naturalesa de les coses, d’un estatus d’autonomia funcional similar al que disposa l’OLAF. I mentre no existeixi, cosa que avui dia succeeix (encara que l’Avantprojecte de Llei fet públic ahir mateix, 8 de març, pel Ministeri de Justícia, sobre protecció de les persones que informin “sobre la corrupció”, sí que crea, si bé amb funcions molt limitades, una “Autoritat independent de Protecció de l’Informant”), tals funcions de coordinació de la protecció dels interessos financers de la Unió les durà a terme provisionalment  l’ esmentat Servei, que ha estat traslladat al Dret intern amb la mateixa denominació que estableix el reglament europeu. El lògic seria que aquestes funcions “provisionals” se situessin al seu dia en l’òrgan especialitzat, si no es dissenya aquest com una institució capitidisminuïda sense competències efectives en integritat. El que no ens diu la normativa europea és com es tendeix que articular aquest “servei”. La DA 25a de la LGS va establir que “exercirà les seves competències amb plena independència“, una caracterització que no quadra gaire bé amb la previsió recollida en el Reial Decret 682/2021, quan s’afirma que exerceix les seves funcions sota la direcció i supervisió de l’Oficina Nacional d’Auditoria, ambdós òrgans amb el rang de subdirecció general dependents de l’IGAE.  Malgrat els esforços dialèctics que comporta (per exemple en l’article 22 del Reial Decret Llei 36/2020 i en el Pla de Recuperació, Transformació i Resiliència), i així li ho hem venut a la Unió Europea, denominar l’IGAE com a òrgan independent, tampoc compliria les exigències abans citades.  Certament, tal com es deia, la creació de l’SNCA es devia a aquesta exigència de context (absència d’una institució o òrgan especialitzat de lluita contra el frau a Espanya), i amb la finalitat de complir aquesta anomia per fer efectiu el que estableix l’article 3.4 de l’esmentat Reglament OLAF. Però, en aquest mateix apartat 3.4 “in fine”, es preveu una important clàusula de tancament: “Quan correspongui, de conformitat amb el Dret nacional, el servei de coordinació antifrau podrà considerar-se l’autoritat competent a efectes del present Reglament”.  Dit d’una altra manera, el que fa el Reglament OLAF –com no podia ser d’una altra manera- és reconèixer allò obvi: el principi d’autonomia institucional pel que fa a la incorporació del Dret de la UE pels Estats membres obliga que serà el sistema intern de distribució de competències del  cada Estat  el que determini en quina mesura l’SNCA serà o no “autoritat competent” a efectes de l’esmentada normativa. Quelcom que evidentment en el nostre cas no es produeix. El Reglament OLAF diferència, per tant, la tasca de “coordinar la protecció dels interessos financers de la Unió i la lluita contra el frau”, que té moltes limitacions en si mateixa en un Estat d’estructura composta (amb nivells de govern dotats d’autonomia normativa i organitzativa), de la consideració d’aquest “servei” com a “autoritat competent”.  Dos rols molt marcats que en l’ execució del PRTR s’ han de tenir en compte. Tal com s’ha dit esos pressupostos normatius van servir perquè es creés el 2015 l’òrgan citat en les condicions exposades; però això va ser una mesura contingent (davant l’absència d’una institució especialitzada), derivada del TFUE (articles 310, 317 i, especialment, 325) i de la Directiva 1303/2013, de disposicions comunes en matèria de fons europeus  i per a un àmbit de gestió llavors limitat (fons europeus EIE del Marc Financer Plurianual 2014-2020), però que les mesures anticícliques posades en marxa amb l’Instrument Europeu de Recuperació i amb el propi Mecanisme de Recuperació i Resiliència, han multiplicat per cinc els recursos financers que s’hauran d’executar en cada exercici pressupostari. A més, les exigències del Reglament Financer 2018 de la UE van deixar ja meridianament clar que la gestió compartida de fons europeus requeria per totes les autoritats nacionals l’adopció de mesures de prevenció, detecció i correcció del frau en els sistemes de control intern com a part integrant…

Gènere i corrupció. Transparència Internacional Espanya

Blog AVAF-Va

Amb motiu de la celebració del 8 de març, dia internacional de la dona, proclamat per l’Assemblea General de les Nacions Unides en 1977, Transparència Internacional Espanya ha publicat el dossier “Gènere i corrupció”. Per a la seua presentació celebrarà un webinar el dimarts 8 de març, a les 10.30 hores. https://transparencia.org.es/8m-dia-internacional-de-la-mujer-inscribete-al-webinar-sobre-genero-y-corrupcion/ Al llarg de tot el dossier, es fa referència a un gran nombre d’estudis que permetran aprofundir sobre la qüestió a les persones més interessades en la matèria. Fonts, recursos i materials, així com articles rellevants de Transparència Internacional (TI) que poden consultar-se ací. https://transparencia.org.es/wp-content/uploads/2022/02/Dossier-Ge%CC%81nero-y-Corrupcio%CC%81n-TI-E.pdf Quina és la relació entre el gènere i la corrupció? Davant la primera pregunta exposada per TI Espanya, ja s’albira la complexa relació entre gènere i corrupció que serà necessari estudiar des de diverses mirades. Els homes i les dones es veuen afectats de manera diferent pel fenomen de la corrupció, ja que aquesta produeix pitjors efectes sobre col·lectius pobres i vulnerables, i cal recordar que, segons l’ONU, s’estima que el 70% dels pobres del món són dones. Un dels efectes produïts per la corrupció és l’increment d’obstacles per a la consecució de la igualtat, en tots els sentits, també en l’àmbit de la igualtat de gènere, en impedir el desenvolupament complet dels dret civils, socials i econòmics de la dona. La dona, en desenvolupar tradicionalment un rol de cuidadora en l’àmbit familiar, s’ha vist privada de la possibilitat de participar activament en els espais socials i polítics, i protagonitzar la dirección de moltes de les transformacions que han tingut lloc en la societat en les últimes dècades. Al seu torn, la dona, en dependre de serveis com a sanitat o educació, apareix, segons el dossier de TI, com més vulnerable a una certa mena de suborns.          És necessari l’avanç en l’apoderament de la dona en tots els sentits, també en l’assumpció d’un paper rellevant en la lluita contra la corrupció.          “Gènere i corrupció” de Transparència Internacional Espanya especifica que no existeixen proves concloents que permeten afirmar que les dones siguen menys corruptes que els homes; però el dossier detalla que la lluita pels drets de les dones i la seua participació en la vida pública s’associen amb una millor governança i menors nivells de corrupció en molts països del món.         Percepcions, actituds i comportaments de les dones cap a la corrupció. Entre els estudis citats per “Gènere i Corrupció” de Transparència Internacional, Rivas (2012) o Lambsdorff, Boehme & Frank (2010) especifiquen que la dona tendeix a comportar-se de forma més honesta que l’home i es preocupa més per l’equitat en les seues decisions. Encara més, relacionat amb els comportaments de les dones cap a la corrupció s’assenyala per part de Swamy et al. (2000) l’afirmació que “les dones estan menys implicades en el suborn i són menys propenses a aprovar l’acceptació de suborns” i conclouen que els més països que més han avançat en igualtat de gènere generalment “experimenten nivells més baixos de corrupció” (Swamy et al. 2000). La realitat reflecteix la infrarepresentació de la dona en els llocs de decisió d’empreses i política, sent aquests els entorns on es produeix més riscos de corrupció. Cosa que no significa que la dona actuara de manera menys corrupta si tinguera accés a la gestió d’alt nivell, si no augmenta la igualtat real i efectiva de dones i homes en el conjunt de la societat. Pel que es conclou que s’ha de continuar avançant en aquesta igualtat, i aconseguir una participació plena de la dona en la vida pública, però no com a “estratègia anticorrupció”; sinó per ser un dret humà. La corrupció i el mal govern, segons detalla el dossier, tenen un efecte negatiu sobre la participació de les dones en la política, atrapant-les en el cercle viciós de les desigualtats de gènere, falta d’apoderament i corrupció (Sundstrom & *Wangnerund 2013). Les dones com a part de la solució: enfocament de gènere en la lluita contra la corrupció “Gènere i Corrupció” de Transparència Internacional Espanya també centra la mirada en les formes de corrupció que més afecten les dones: l’extorsió sexual i el tràfic de persones. El dossier reivindica que siguen reconegudes com a problema de corrupció perquè es puguen concentrar recursos i esforços per a erradicar-les.      Del “Thinking” al “Doing”     Transparència Internacional proposa una sèrie de mesures per a abordar la qüestió del gènere i la corrupció: 1. Recollir, analitzar i difondre dades desglossades per gènere per a poder dissenyar polítiques públiques eficaces.         2. Reconéixer i abordar formes específiques de corrupció basades en el gènere. Com és el cas de l’extorsió sexual (sextorsión)      3. Donar suport a la participació de les dones en la vida pública i política. Quotes de gènere i reduir les labors no remunerades i amb salaris més baixos facilitaran l’increment de la participació de la dona en tots els àmbits de la societat. 4. Incloure a les dones en la presa de decisions contra la corrupció. La meitat de la població no pot quedar fora de les esferes de decisió política, econòmica, administrativa i social. 5. Empoderar a les dones. La presa de consciència dels drets que com a persones tenen és una manera de minimitzar el risc a ser majors víctimes de riscos de corrupció. 6. Mecanismes de denúncia sensibles al gènere.   7. Utilitzar les plataformes existents. El dossier exposa perquè en prengueu coneixement la Iniciativa de Govern Obert Feminista de Open Government Partenariat, la Comissió Interamericana de Drets Humans (CIDH), la Iniciativa per a la Transparència de les Indústries Extractives i l’Organització per a la Cooperació i el Desenvolupament Econòmic (OCDE) com a exemples de plataformes existents i que ja treballen en aquest àmbit. És necessari prendre consciència dels efectes negatius que la corrupció produeix en la societat i en el sistema democràtic i institucional que d’una manera directa també està afectant les dones, com a ciutadanes de dret.            El seu rol tradicional de cuidadores els ha impedit dificulta la seua funció de ciutadanes actives de la societat pel que s’ha d’advocar per acabar amb…

L’Agència Valenciana Antifrau signa un conveni amb el Col·legi de Registradors per a poder consultar la titularitat de les societats mercantils

Notes de Premsa

València, 7 de març de 2022.- El Degà Territorial de València del Col·legi de Registradors de la Propietat i Mercantils, Carlos Javier Orts Calabuig, i el director de l’Agència Valenciana Antifrau, Joan Llinares Gómez, han signat aquest matí en la seu del Col·legi de Registradors un conveni de col·laboració entre ambdues institucions.

El conveni té per objecte regular les consultes per part de l’Agència de la informació que obra en poder del Col·legi de Registradors sobre la titularitat real de les entitats inscrites en els registres mercantils.

Les opcions d’ accés que es recullen en el conveni respecte als registres mercantils seran de dos tipus. La primera opció d’accés serà a través del servei web on la consulta i la recepció d’informació es realitza a través de les aplicacions de gestió pròpies de l’AVAF mitjançant serveis web automatitzats.

La segona de les opcions d’accés serà a través del Portal de Titularitats Reals on el personal de l’Agència podrà realitzar consultes individuals mitjançant un certificat digital reconegut pel Col·legi Oficial de Registradors.

Pel que fa al tipus de consultes d’ informació que es podran realitzar seran de tres tipus. La primera d’ elles té com a objecte conèixer els titulars reals d’ una societat mitjançant la introducció del NIF de la societat mercantil. El segon tipus de consulta serà per conèixer les societats de les quals una persona física és titular real; i la tercera se centrarà a conèixer les societats de les quals una societat es troba en la cadena de control d’un titular real.

El Degà Territorial de València, Carlos Javier Orts, ha explicat que l’objectiu és “posar al servei de la societat una informació essencial per a la lluita contra el blanqueig de capitals i contribuir a que aquesta sigui eficient i pugui proporcionar els resultats que la societat espera”.

Per la seua banda el director de l’Agència Valenciana Antifrau, Joan Llinares, ha assenyalat que “per a l’Agència la signatura d’aquest conveni col·laboració amb el Col·legi de Registradors és un pas molt important ja que ens permetrà accedir a informació que és fonamental per a moltes de les investigacions que duem a terme”.

“La col·laboració entre diferents institucions compartint informació és fonamental ja que és precisament amb aquest encreuament de dades i comprovacions com podem detectar actuacions constitutives de frau i corrupció alhora que ens permet detectar possibles conflictes d’interès”, va afegir Llinares.