Preguntes i respostes per a professionals de la Llei 2/2023. Vol. I.

Coordinat per Juan Vega Felgueroso, Lletrat de l’Agència Valenciana Antifrau La Llei 2/2023, reguladora de la protecció de les persones que informen sobre infraccions normatives i de lluita contra la corrupció, ha vingut a establir una sèrie d’obligacions i originals procediments d’investigació que fins ara eren desconeguts en el nostre Ordenament Jurídic. Aquestes novetats i absència de referents normatius i doctrinals donen lloc a nombrosos dubtes en l’aplicació d’aquesta Llei per part dels operadors jurídics, circumstància que aconsella l’exposició i sistematització d’aquells aspectes que ofereixen majors dubtes a aquests professionals en una sèrie com la que hui s’inicia. Les preguntes i respostes per a professionals que en aquest conjunt d’articles s’oferiran són una compilació dels dubtes que amb major freqüència són plantejades tant pels Responsables dels Sistemes d’Informació, com pels Lletrats de les Administracions Públiques o pels Advocats en exercici lliure i independent o, en definitiva, per tots els experts jurídics. Aquestes preguntes i respostes, sense perjudici del seu possible interès acadèmic i per a la ciutadania, són per això de naturalesa eminentment professional, i aquestes fugen d’explicacions històriques i extensos debats doctrinals per deixar fixades de forma sistemàtica i concisa les solucions a les llacunes que sorgeixen de la Llei 2/2023. Les sèries de preguntes, que intentaran seguir una homogeneïtat, s’inicien en aquest primer capítol amb tres temes d’evident importància per als responsables dels sistemes: En primer lloc, s’analitzaran les particularitats de la caducitat en el procediment de la Llei 2/2023, que seran exposades per Miguel Ángel Carbajo Domingo, Magistrat del Contenciós-Administratiu, mitjançant la resposta de les següents qüestions: Quin és el termini per tramitar completament l’expedient d’investigació de la Llei 2/2023? Es pot estendre aquest termini per tal d’aconseguir tramitar completament l’expedient d’investigació? Què passa si no s’han iniciat les actuacions d’investigació en el termini de tres mesos des que es formula la denúncia? Què passa si ja s’havien iniciat les actuacions d’investigació en el termini de 3 mesos, però no s’ha finalitzat el procediment en aquest termini? En segon lloc, Pablo Rodríguez Ramallal, responsable de contractació i compres en una empresa pública de l’Ajuntament de Gijón i Advocat de l’ICAM expert en COMPLIANCE, posarà llum en la nova prova de l’entrevista a l’afectat, qüestió amb la qual el legislador ve a incloure els principis propis del Dret Penal, oralitat i concentració, en els procediments administratius de la Llei 2/2023, mitjançant les següents qüestions: La nova prova de l’entrevista a l’afectat està contemplada en tots els procediments d’investigació de la Llei 2/2023? És imperatiu en tots els procediments realitzar l’entrevista a la persona afectada? Quina és la conseqüència per al procediment d’investigació si no es realitza l’entrevista a la persona afectada? Finalment, Telma Vega Felgueroso, Inspectora de Treball i de la Seguretat Social a Barcelona, donarà resposta a la problemàtica sobre l’abast de les denúncies en matèria de dret del treball en la Llei 2/2023, i això oferint resposta a les següents incògnites: S’han de tramitar les denúncies en matèria d’infraccions greus o molt greus amb dany econòmic a la Seguretat Social? S’han de tramitar de conformitat amb la Llei 2/2023 les denúncies d’infraccions lleus que es rebin als canals de denúncia en matèria de dret del treball? Totes les denúncies que són formulades en matèria de dret del treball donen lloc a la protecció de la persona denunciant? Sense més preàmbuls, a continuació s’exposen aquestes primeres 10 preguntes i respostes per a professionals de la Llei 2/2023. La caducitat en la Llei 2/2023. MIGUEL ÁNGEL CARBAJO DOMINGO. Magistrat del Jutjat Contenciós 3 d’ Oviedo. La Llei 2/2023, pel sensible i transcendent de les matèries que tracta, ha optat per establir un rígid sistema de caducitat que haurà de ser tingut molt en consideració pels responsables dels sistemes d’informació, tant de les entitats del sector públic (Ajuntaments, CCAA, Administració General de l’Estat, Universitats, etc), com per l’Autoritat Independent de Protecció de l’Informant (AAI) o en el seu cas les autoritats o òrgans autonòmics corresponents. 1.  Quin és el termini per tramitar completament l’expedient d’investigació? La llei estableix que, tant en la regulació del procediment de gestió d’informacions dels Ajuntaments, CCAA, AGE, Universitats, etc (art. 9) com en el seu cas en el procediment regulat per a l’AAI o autoritats autonòmiques (art. 20), el termini per a tramitar completament l’expedient d’investigació serà de 3 mesos a comptar des de la recepció de la denúncia, i en aquells supòsits en els quals no es doni justificant de recepció a l’informant (penseu en sistemes de missatgeria de veu o a través de correu postal) el termini de tres mesos es comptarà a partir del termini de 7 dies des que es va efectuar la denúncia. 2.  Es pot estendre el termini per tramitar completament l’expedient d’investigació? En el cas de procediments de gestió d’informacions dels Ajuntaments, CCAA, AGE, Universitats, etc, sí que és possible (art.9), però exclusivament per altres tres mesos addicionals, i s’haurà de motivar la raó per a tal extensió i només podrà basar-se en la complexitat de la investigació. Per contra, no existeix una previsió legal d’extensió del termini de 3 mesos per a l’AAI o autoritats autonòmiques, que hauran de resoldre els procediments d’investigació en el termini de 3 mesos (art.20). 3.  Què passa si no s’han iniciat les actuacions d’investigació en el termini de tres mesos des que es formula la denúncia? En aquest supòsit ja no es podrà iniciar en cap cas un procediment d’investigació, i això perquè existeix una norma imperativa, la contemplada en l’article 32.4 de la Llei 2/2023, que obliga a suprimir les denúncies rebudes a les quals no s’hagués donat curs en el termini de 3 mesos, i això tant per a les informacions rebudes pels Ajuntaments,  CCAA, AGE, Universitats, etc, com en el seu cas per a les rebudes per l’AAI o autoritats autonòmiques. 4.  Què passa si ja s’havien iniciat les actuacions d’investigació en el termini de 3 mesos, però no s’ha finalitzat el procediment en aquest termini? En aquest cas, sensu contrari a la resposta de la…

12 eines per elaborar un codi ètic

La Biblioteca i Centre de Documentació sobre la Prevenció i Lluita contra el Frau i la Corrupció

L’any passat es van complir 20 anys de la Convenció de les Nacions Unides contra la Corrupció 2003 que Espanya va ratificar el 2006. La Convenció disposa que els Estats signants garanteixen l’existència d’òrgans que s’encarreguen de prevenir la corrupció. En 2016 Les Corts van acordar establir una estratègia anticorrupció per a la Comunitat Valenciana assumint i implementant la Convenció mitjançant l’aprovació de la Llei 11/2016 de l’Agència per a la Prevenció i Lluita contra el Frau i la Corrupció. Marc normatiu, marc institucional i context L’Agència Valenciana Antifrau —també AVAF—, es crea per a prevenir i eradicar el frau i la corrupció de les institucions públiques valencianes i per a l’impuls de la integritat i l’ètica pública, i remarca que entre les seues funcions està la contribució que aquesta puga fer en la creació d’una cultura social de rebuig de la corrupció, bé amb programes específics de sensibilització a la ciutadania o bé en coordinació amb les administracions o altres organitzacions públiques o privades. (Llei 11/2016, DOGV núm. 7928, BOE núm. 306) En el reglament que desenvolupa la llei 11/2016 s’estableix que l’Agència disposarà d’un fons documental especialitzat en la prevenció i lluita contra el frau i la corrupció, i en el foment de la integritat i bones pràctiques en l’Administració, amb l’objectiu de construir un centre de documentació de referència, que forme part de la xarxa de biblioteques especialitzades i centres de documentació de la Comunitat Valenciana,  i que es trobi al servei de la ciutadania. (Reglament AVAF, Article 29, DOGV núm. 8582) Més enllà dels marcs normatius i institucionals propis, resulta rellevant recordar que la Declaració Universal de Drets Humans contempla el dret a la informació i el dret a la llibertat d’ expressió com a drets fonamentals. (Declaració Universal de Drets Humans, 1948. Article 19) La IFLA per la seua banda defensa que les biblioteques i els serveis d’informació resulten vitals per a una Societat de la Informació oberta i democràtica, i són essencials per a una ciutadania ben informada i un govern transparent. (IFLA, Manifest d’Alexandria, 2005) La Llei 4/2011 de biblioteques de la Comunitat Valenciana concep la lectura com una eina bàsica per al desenvolupament de la personalitat i també com a instrument per a la socialització, és a dir, com a element essencial per a la capacitació i la convivència democràtica, per a desenvolupar-se en la societat de la informació. Llegir és triar perspectives des de les quals situar la nostra mirada convidant a reflexionar, a pensar i a crear. (Llei 4/2011 de biblioteques de la Comunitat Valenciana, DOGV núm. 6488, BOE núm. 91) Des de 2020 el Servei de documentació de l’AVAF està treballant intensament en la posada en marxa, del sistema d’informació i documentació de l’Agència i el seu arxiu, amb vocació de facilitar l’accés a la informació generada en l’acompliment de les seues funcions i fomentar la transparència en les institucions públiques, i, en paral·lel,  està treballant també en la posada en marxa de la Biblioteca i Centre de Documentació sobre la Prevenció i Lluita contra el Frau i la Corrupció. La missió i les línies de desenvolupament de la col·lecció La missió del Servei de documentació és facilitar l’accés a recursos d’informació i documentació en l’àmbit de la lluita contra el frau i la corrupció, per a contribuir en les tasques d’investigació, prevenció, formació i divulgació de l’Agència Valenciana Antifrau, i col·laborar en els processos de creació i difusió de coneixement que són propis a les seues funcions,  tot això per impulsar una societat més ben informada i participativa en què una cultura de rebuig a la corrupció enforteixi els valors democràtics. En conseqüència, la col·lecció de la biblioteca es desenvolupa entorn de les matèries següents: Ètica i integritat pública Transparència, accés a la informació pública, participació ciutadana i bon govern Prevenció del frau i la corrupció Sensibilització social davant el frau i la corrupció Anàlisi, investigació i estudi de casos de corrupció Canals de denúncia Whistleblowing i protecció de denunciants de corrupció Ètica, filosofia del dret, filosofia social i política, i deontologia professional I d’ altres més transversals relacionades amb el dret, l’ administració, i el context geogràfic, social, normatiu i institucional de l’ Agència. La col·lecció que està reunint l’AVAF és una col·lecció única, no existeixen a tot el territori espanyol recursos d’informació especialitzats en la prevenció i lluita contra el frau i la corrupció. Tot i que és possible localitzar molts dels documents que conté la col·lecció de l’AVAF dispersos en altres biblioteques de l’administració i en biblioteques universitàries, estem davant el projecte de reunió d’una col·lecció única, amb vocació així mateix d’obertura a la ciutadania. L’ OPAC i serveis El Servei de documentació va licitar recentment, a través de la Plataforma de Contractació del Sector Públic <https://contrataciondelestado.es/>, el Sistema Integrat de Gestió Bibliotecària, SIGB, la qual cosa ens ha permès posar a disposició la consulta sobre el fons a través d’un OPAC. L’OPAC és accessible des de la pàgina principal de l’Agència https://www.antifraucv.es/, i també directament en https://biblioteca.antifraucv.es/. La consulta a l’OPAC està disponible des de qualsevol ordinador connectat a internet 24/7, es troba permanentment actualitzat, permet la concurrència simultània d’usuaris i permet realitzar recerques bibliogràfiques a la col·lecció documental de l’AVAF. Actualment els fons de l’AVAF són només accessibles al personal de l’Agència pel respecte a causa de la confidencialitat en les seues actuacions (Llei 11/2016, Article 8. i Reglament AVAF, Article 9) A més, amb caràcter intern i de servei a la plantilla de l’AVAF s’han normalitzat els serveis que presten les biblioteques especialitzades i centres de documentació a la comunitat d’usuaris a la qual serveixen. S’ha normalitzat l’adquisició i subscripció de recursos d’informació bàsics com són llibres i altres materials bibliogràfics, anuaris i bases de dades jurídiques i multidisciplinàries. Després del seu procés tècnic passen immediatament a ser posats a disposició dels usuaris, amb formació, si es considera necessari. També es presta servei de referència, recerques temàtiques i localització i obtenció de documents. I, finalment, es duu a terme difusió selectiva…